目論見書 ひろぎん証券 ||| 目論見書過去分一覧

瀬戸内 _{県ファンド}

愛称：瀬戸内応援団

追加型株式投資信託 国内株式型 一般型 自動継続投資適用

投資信託説明書

交付目論見書

８．

●曓文書 投資信 説明書 交付目論見書 金融商品 引法 昭和23 法 第25号 第13 条 規定 基 目論見書

● 投資信 説明書 請求目論見書 載項目等 い 39頁 第 ネ゙ンチ 細 情報 項目 を 参照 さい 客様 ら請求され 場合 交付され 客 様 投資信 説明書 請求目論見書 交付を請求 場合 客様自身 れ

交付請求を を 録い よう 願いい

●投資信 説明書 請求目論見書 載され いる情報 い ＵＲＬ ら 入手 可能

● 客様 投資信 説明書 請求目論見書 交付を請求 場合 投資信 説明書 請求 目論見書 を 領 容を 確認 申込 さい

新光投信株式会社ビームペーグ http://www.shinkotoushin.co.jp/

金融庁 よる電子開示 EDINET 閲覧クスゾム http://info.edinet-fsa.go.jp/

１ 目論見書 より行 う 瀬戸 県ネ゙ンチ 募集 い 委 者 金 融商品 引法 昭和23 法 第25号 第 条 規定 より暼価証券届出書を 成20 10暻22日 関東 務局長 提出 り _{成20 10暻23日} 届出 効力 生

り

瀬戸 県ネ゙ンチ 基準価額 ネ゙ンチ 組入れられる暼価証券等 値 動 よる影響を れら 運用 よる損益 益者 皆様 帰属

当ネ゙ンチ 元曓 保証され いる あり ん

ン投資信 預金ン金融債 あり ん 預金保険 対象 あり ん 元曓 保 証 あり ん

ン投資信 保険契約者保護機構 対象 あり ん 保険契約 る保険金額 異 り購入金額 い 元曓保証 よび利回り保証 い れ あり ん

ン 録金融機関 投資者保護基金 加入 い ん ン投資信 運用 よる成果 益者 皆様 帰属

ン投資信 値動 ある暼価証券等 投資 投資元曓を割り込 損失を被 る あり

ン投資信 投資信 産 組入れられ 株式ン債券等 行体 信用状況 変化 務状況 悪化や倒産等 より 基準価額 落 投資元曓を割り込 損失を被 る あり

ン投資信 経済環境等 要因 よる組入株式 株価 落や 金利変動等 よる組入 債券 価格 落 より 基準価額 落 投資元曓を割り込 損失を被る あ り

ン外 建資産を組入れる投資信 外国 暶相場 変動 より 基準価額 落 投 資元曓を割り込 損失を被る あり

ン 部 投資信 信 期間中 中途換金 出来 い や 換金可能日時 あら 制限され いる 外 換金時 信 産留保額 控除される 等 あり

ン投資信 商品 よ 外 固暼 要因 より基準価額 落

投資元曓を割り込 損失を被る あり れ れ 目論見書 必 商品 容を 確認 さい

■投資信託ご購入の注意■

申込 の際 、 の事項 よび投資信託説明書 交付目論

見書 の内容を十分 い

瀬戸内 県ファンド

、当ファンドの 申込 を れる 投資家の皆様 あ

ら 、 確認いた たい重要 事項を 知らせする の

す

■当ファンド 係るリスク い

当ファンド 、主 株式を投資対象とし すの 、株式市

場 落した場合や、組入れられた株式の発行体の財務状況

悪化したり格付 引 られた場合 、一般的

組入れられた株式の価格 落するた 、基準価額 落

し、損失を被る と あり す

のほ 、当ファンド 売買しようとする有価証券等の

引量 少 い場合、希望する売買 希望する価格 い

可能性 あり、その結果、基準価額 落し、損失を被る場

合 あり す

た、投資する銘柄 よび地域 限定 れ いるた 、十

分 分散投資と ら 基準価額 大 く変動したり、当 地

域の災害や経済低迷 の影響を受け 組入株式の価格

落し 基準価額 落する可能性 あり、損失を被る と

あり す

した 、 投資家の皆様の投資元本 保証 れ いる

の く、基準価額の 落 より、損失を被り、投資元

本を割り込 と あり す

当ファンドの基準価額の主 変動要因 、 株価変動リ

スク ・ 信用リスク ・ 流動性リスク ・ 投資銘柄集

中リスク ・ 投資地域集中リスク あり す

※詳しく 、投資信託説明書 交付目論見書 の 投資リス

ク を 覧 い

次ペーグ 続 す

■当ファンド 係る手数料等 い

◆申込手数料

得申込受付日の基準価額 対し ． ％ 税込 を上

限 、販売会社 定 る率を乗 得た額 す

※詳しく 、販売会社 確認 い

◆換金 解約 手数料

あり せん

◆信託財産留保額

換金 解約 申込受付日の基準価額 対し ． ％

す

◆信託報酬

ファンドの純資産総額 対し 年 ． ％ 税込

す

◆その他費用

監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料、資産の保管

費用 ファンドを通 、間接的 担いた

す

、その他費用 い 、定時 見直 れる のや売

買条件等 より異 る の あるた 、当 費用 よび合

計額 上限額等を含 を表示する と せん

※手数料等の合計額 い 、申込金額や保有期間等 応

異 り すの 、表示する と せん

※詳しく 、投資信託説明書 交付目論見書 の 手数料等

及び税金 を 覧 い

暼 価 証 券 届 出 書 提 出 日 成20 10暻22日

行 者 新 投信株式会社

表 者 役 職 ン 氏 表 締役社長取 取 昭

曓 店 所 在 場 所 東京都中央区日曓橋 目17番10号 届出の対象とした募集

募集 国投資信 益証券 係る

ネ ゙ ン チ 称 ^{瀬戸 県ネ゙ンチ} 募集 国投資信 益証券 金額 １兆 を 限

暼 価 証 券 届 出 書 写 を

縦 覧 供 る 場 所 ^{該当 項}

ファンドの概要 ··· １ 第一部 証券情報 ··· 第 部 ファンド情報 ··· ７

第 ファンドの状況 ··· ７ ファンドの性格 ··· ７

投資方針 ···11

投資リスク ···20

手数料等及び税金 ···23

運用状況 ···27

手続等の概要 ···31

管理及び運営の概要 ···32

第 財務デイメイダ情報 ···34

借対照表 ···35

損益及び剰余金計算書 ···36

第 内国投資信託受益証券事務の概要 ···38

第 ファンドの詳細情報の項目 ···39

約款 ···40

投信用語集 ···51 目 次

有価証券届出書の表紙記載項目

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

※ 概要 投資信 説明書 交付目論見書 載 容を要約 投資信 説明書 交付目論見書 該当個所を 覧 さい

フ ァ ン ド 名

瀬戸 県ネ゙ンチ

愛称 瀬戸 応援団 いう 称を用いる あり ネ゙ンチ 当ネ゙ンチ いい

商 品 分 類 追加型株式投資信 国 株式型 般型 自動 投資適用

主 投 資 対 象 と ファンドの らい

主 わ 国 引所 場株式 中 ら 広島 岡山 山口 愛媛 各県 曓社を置 企業 株式 瀬戸 曓社銘柄 いい

よび当該各県 進出 いる企業 子会社等を通 進出 いる企

業を含 株式 瀬戸 進出銘柄 いい 投資

る 投資信 産 長期的 成長を目指 積極的 運用を行 い

運 用 方 針

取 瀬戸 曓社銘柄 よび 瀬戸 進出銘柄 い 信用モケ ェ 流動性モケェ等 関 るケェモヴニンエを行 い 瀬戸 曓社 銘柄 株価変動を概 捉える を目指 瀬戸 ドックノフヴダ ネァモア 企業 成長性等 観 ら銘柄を選定 る 瀬戸 ゚ ェゾ゛ノフヴダネァモア を構築

取 瀬戸 ドックノフヴダネァモア い 原則 ケェモ ヴニンエ基準を満 瀬戸 曓社銘柄 時価総額を各県 経済 規模 調整 修 時価総額 位銘柄を選定 修 時価総額をパ ヴケ 組入比率を決定 組入銘柄数 い ネ゙ンチ 資産 規模や株式 流動性 を 案 決定

取 瀬戸 ゚ェゾ゛ノフヴダネァモア い 原則 ケェ モヴニンエ基準を満 瀬戸 曓社銘柄 よび 瀬戸 進出銘 柄 中 ら 企業 成長性 収益性 務健全性 株式 トモュ゠ ヴクョン 流動性 を 案 決定

取 株式投資全体 占 る各フヴダネァモア 投資割合 原則 比率を基曓

瀬戸 ドックノフヴダネァモア 取 ･･･取 80％程 瀬戸 ゚ェゾ゛ノフヴダネァモア ･･･取 20％程

取 各フヴダネァモア い持 戦略 ト゜ン゚ンチンビヴャチ戦略 を基曓 組入銘柄 定期的 見直 原則 １回行 い

取 株式 組入比率 原則 高位を保

取 株式 外 資産 投資 原則 投資信 産総額 _50％

取 信 設定当初や大量 追加設定 解約 生 市況動

ファンドの概要

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

向 急激 変化 予想される 収益分配金 支払い 備え 株式 売却時 償還 準備 入 等 らび 残存元曓 運用 支障を

水準 等や を得 い 情 生 場合 よう 運用 い場合 あり

主 投 資 制 限

取 株式 投資割合 制限を設 ん

取 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 得時 い 投資信 産 純資産総額 20％

取 投資信 証券 投資割合 投資信 産 純資産総額 ％

取 銘柄 株式 投資割合 制限を設 ん

取 銘柄 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 投資信 産 純資産総額 ％

取 銘柄 転換社債 らび 転換社債型新株予約権付社債 投 資割合 投資信 産 純資産総額 10％

取 外 建資産 投資 行 い ん

基 準 価 額 の 変 動 リ ス ク

株式 値動 ある証券 投資 モケェ あり

取 株価変動モケェ 取 流動性モケェ 取 投資銘柄集中モケェ 取 投資地域集中モケェ 取 金利変動モケェ 取 信用モケェ

各モケェ 当ネ゙ンチ 基準価額を変動さ る主 要因 り 従 当ネ゙ンチ 元曓 保証され いる あり ん 申 込 期 間 成20 10暻23日 ら 成21 10暻21日

申込期間 原則 更新され 信 託 期 間 ^{原則 無期限}

定 条件 より 繰 償還 る場合 あり

収 益 分 配

１回 原則 決算日 ７暻20日 休業日 場合 翌営業日 収益分配方針 基 収益 分配を行 い

分配金再投資コヴケ 益者 収益分配金 税金を差 引い 自動的 無手数料 全額再投資され

申 込 価 額 得申込 付日 基準価額

申 込 単 位

(当初元本 口 )

申込単位 売会社 申込 コヴケ より異 り

申込 コヴケ 分配金 りコヴケ 分配金再投資コヴ

ケ コヴケ あり 売会社 よ ら

方 扱い る場合 あり

売会社 新 投信 問い合わ さい

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

申 込 手 数 料

得申込 付日 基準価額 2.1％ 税込 を 限 売会社 れ れ独自 定 る手数料率を乗 得 金額 り

売会社 新 投信 問い合わ さい

※ 償還乗換え 償還前乗換え 関 る手数料 優遇 い 売会社毎 扱い 異 り 売会社 確認 さい

途 中 解 約

分配金 りコヴケ 分配金再投資コヴケ 両コヴケ 売会 社 定 る単位 い 解約

解約価額 解約申込 付日 基準価額 ら信 産留保額を控除 価額 り

解約され 金 原則 解約申込 付日 ら起算 営業日目 ら 支払いい

投資信 産 資金管理を 滑 行 う 大口 解約請求 制限を設 る場合 あり

※ 得 よび解約 申込 付 原則 営業日 午 時 曒 始 曓邦 引所 半休日 場合 午前11時 当該 付時間を過 場合 申込 付日 翌営業日 り 付時間 売会社 よ 異 る場合 あり

信 託 財 産 留 保 額 ^{解約申込 付日 基準価額 対 0.3％を控除 投資信 産 組入} れ

信 託 報 酬 投資信 産 純資産総額 対 1.05％ 税込 設 定 日 成18 ７暻21日

投資家 皆様 れ 商品 容を十分 理解 うえ 申込 さい よう よろ 願い申

当ネ゙ンチ ^{不明 売会社 問い合わ さい}

新光投信株式会社 バャプタスク フリージイヤャ 0120-104-694

付時間 営業日 午前 時～午 時 半日営業日 午 インシーネッダビームペーグ

http://www.shinkotoushin.co.jp/

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

第一部 証券情報

1 ファンドの名称 瀬戸 県ネ゙ンチ

愛称 瀬戸 応援団 いう 称を用いる あり ネ゙ンチ 当ネ゙ンチ いい

2 内国投資信託受益証券の形態等

゜ 追加型株式投資信 契約型 益権 ュ 当初元曓 １口当 り１

デ 格付 得 い ん

※取 当ネ゙ンチ 益権 社債等 振暶 関 る法 政 定 る日 降 社債 株 式等 振暶 関 る法 場合 読 暶える 社債 株式等 振暶

関 る法 を含 社振法 いい 規定 適用を り

益権 帰属 述 (11) 振替機関 関する事項 載 振暶機関 よび当 該振暶機関 位 口座管理機関 社振法第 条 規定 る 口座管理機関 をいい

振暶機関を含 振暶機関等 いい 振暶口座簿 載 録さ

れる より定 り 振暶口座簿 載 録される より定

る 益権を 振暶 益権 いい 新 投信株式会社 委 者 いい や を得 い 情等 ある場合を除 当該振暶 益権を表示 る 益証券 を 行 ん 振暶 益権 無 式や 式 形態 あり ん

3 発行 売出 価額の総額 １兆 を 限

4 ^{発行 売出} 価格

゜ 行価格 得申込 付日 基準価額

当ネ゙ンチ 基準価額 い １万口当 り 価額を 表

※ 基準価額 ネ゙ンチ 資産総額 ら 債総額を控除 金額 純資産総 額 を 益権口数 除 １口当 り 純資産価額をいい 基準価 額 組入れる暼価証券等 値動 より日々変動

ュ 基準価額 毎営業日 算出され 売会社 新 投信 頁欄外を 参 照 さい 問い合わ さい

※基準価額 原則 計算日 翌日付 日曓経済新聞朝刊 掲載され

問い合わ い 基準価額 前日 前 り

5 申込手数料

申込手数料 得申込 付日 基準価額 2.1％ 税込 を 限 売会社 れ れ独自 定 る手数料率を乗 得 金額 り 当該手数料 消費税 よび地方消費税 消費税等 いい ％ 含 れ

手数料 い 売会社 新 投信 頁欄外を 参照 さい 問い合わ さい

分配金再投資コヴケ 収益分配金を再投資 る場合 無手数料

当ネ゙ンチ 益権 得申込者 償還乗換え ^※１ 償還前乗換え ^※

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

より当ネ゙ンチ 益権を 得 る場合 申込手数料 優遇を る る場合 あり

申込手数料 優遇 関 優遇制 扱い 優遇 容 優遇

を る 条件等 売会社毎 異 り 各 売会社 確認

さい

※１ 償還乗換え 得申込 付日前 定期間 既 償還 証券投資 信 償還金等を 支払いを行 売会社 当ネ゙ンチ 益権を

得 る場合をいい

※ 償還前乗換え 償還 る 決定 いる証券投資信 償還日前 定期間 い 当該証券投資信 部解約金を 支払いを行

売会社 当ネ゙ンチ 益権を 得 る場合をいい 6 申込単位

申込単位 売会社 申込 コヴケ より異 り

申込 コヴケ 収益 分配時 分配金を るコヴケ 分配金 りコヴ ケ 分配金 税引 無手数料 再投資されるコヴケ 分配金再投資コヴケ

コヴケ あり 売会社 よ ら 方 扱い

る場合 あり

売会社 新 投信 頁欄外を 参照 さい 問い合わ さ い

7 申込期間

成20 10暻23日 ら 成21 10暻21日 申込期間 原則 更新され 8 申込 扱場所

申込 扱場所 売会社 い 新 投信 頁欄外を 参照 さい 問い合わ さい

※ 売会社 売会社 外 売会社 業務 関 る契約を結び 当該 売会社 申込 を行 う場合 あり

9 ^払込期日

当ネ゙ンチ 益権 得申込者 申込金額 手数料 よび当該手数料 る消 費税等を加算 金額を 売会社 指定 る期日 支払う

各 得申込 付日毎 申込金額 総額 売会社 よ 当該追加信 行 わ れる日 委 者 指定 る口座を経 り 信 銀行株式会社 者

いい 指定 る当ネ゙ンチ 口座 払い込 れ 10 ^{払込 扱場所}

払込 扱いを行 う場所 売会社 り 売会社 確認

さい

※ 売会社 売会社 外 売会社 業務 関 る契約を結び 当該 売会社 払込 を行 う場合 あり

11 振替機関 関する事項

当ネ゙ンチ 振暶機関 株式会社証券保管振暶機構

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

12 その他

゜ 申込証拠金 あり ん

ュ 日曓 外 地域 る 行 あり ん

デ 振暶 益権 い

当ネ゙ンチ 益権 社振法 規定 適用を (11) 振替機関 関す る事項 載 振暶機関 振暶業 る業務規程等 規則 り扱 われる

当ネ゙ンチ 分配金 償還金 換金 金 社振法 よび _{(11) 振替機関} 関する事項 載 振暶機関 業務規程 他 規則 支払われ

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

第 部 ファンド情報

第 ファンドの状況 ファンドの性格

1 ファンドの目的及び基本的性格 ａ ネ゙ンチ 目的及び基曓的性格

当ネ゙ンチ 追加型株式投資信 ン国 株式型 般型 属 わ 国 引所 場株式 中 ら 広島 岡山 山口 愛媛 各県 曓社を置 企業 株式 よび当該各 県 進出 いる企業 株式 投資 る 投資信 産 長期的 成長を目指

積極的 運用を行 い

※ 国 株式型 般型 社団法人投資信 協会 よる商品 分類方法 い 約款 株式組入限 70％ ネ゙ンチ 主 国 株式 投資 る

分類されるネ゙ンチをいい

当ネ゙ンチ 投資対象 あるわ 国 株式 直接投資を行 い 投資 成果 収益分配金 解約 金 償還金 益者 支払われ

ｂ ネ゙ンチ 特色

■ ン 特色

■投資対象 株式

※1 上 本社所在地 含

※2 工場や研究所 物流センタ 子会社 系列会社 形態 進出 いい

わ 国 取引所上場株式 中 広島県 岡山県 山口県 愛媛県 瀬戸内 県 本社 構え 企業 び 瀬戸内 県 進出 い 企業 株式へ投資 投資信 財産 長期 的 成長 目指 積極的 運用 行 い

瀬戸内本社銘柄 瀬戸内 県 本社^※ 置く企業 株式

瀬戸内進出銘柄 瀬戸内 県 進出^※ い 瀬戸内 県 外 本社 置く企業 株式 申込者

益者 ^{わ 国 株式}

申込 金

分配金ン 解約 金ン 償還金

瀬戸内 県ファンド

投 資

損 益

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

■投資方針

※3 原則 90％程度 上 信 設定当初や大量 追加設定 解約 生

市況動向 急激 変化 予想 収益分配金 支払い 備え 株式売却時 償還 準備 入 等 び 残存元本 運用 支障 水準 等や 得 い事情 生 場 合 _{90％程度 上} い場合 あ

信用 ス や流動性 ス 関 ス ニン 行 い 次 構築

運用 行 い 株式組入比率 原則 高位^※ 保

瀬 戸 内 ッシ

株式投資全体 占 割合 8 ％程度

＜対 象 銘 柄 ＞ 瀬戸内本社銘柄

＜投 資 方 法 ＞ 各銘柄 株式時価総額 各県 経済規模 県内総生産 大 調整 修正時価総額 算出 修正時価総額 上位銘柄 修正時価総額 準 組入

＜組入銘柄数＞ 5 銘柄程度 基本 選定条件 合致 本社銘柄 数や ン 資産規模 他 事情 5 銘柄 少 く 場合 あ

＜運 用 目 標 ＞ 瀬戸内本社銘柄 株価変動 概 え 投資成果 目指

瀬 戸 内

株式投資全体 占 割合 ％程度

＜対 象 銘 柄 ＞ 瀬戸内本社銘柄 び 瀬戸内進出銘柄

＜投 資 方 法 ＞ 企業 成長性や収益性 財 健全性 株式 ュ ション 流動性 案 望 考え 銘柄 選

＜組入銘柄数＞ 特 定 せ

＜運 用 目 標 ＞ キ タ ン 中心 投資信 財産 長期的 成長 目指

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

ｃ 信 金限 額

委 者 者 合意 うえ 金500億 を限 信 金を追加 る

委 者 者 合意 うえ 限 額を変更 る 2 ファンドの 組

ａ ネ゙ンチ 組

※１取 証券投資信 契約

委 者 者 間 い 証券投資信 契約 投資信 約款 を締結 り 委 者 よび 者 業務 益者 権利 益権 投資信 産 運 用ン評価ン管理 収益 分配 信 期間ン償還等を規定 い

※ 取 募集ン 売等 関 る契約

委 者 売会社 間 い 証券投資信 関 る基曓契約 を締結 り 売会社 行 う募集ン 売等 扱い 収益分配金 よび償還金 支払い 解約 扱い等を規定 い

瀬戸内 県ファンド 当ファンド

募集・販売等 関する契約※

申込 より受益権を 得した方 受益 者と り す 取

申込者(受益者)

投資信託財産の運用指図等を行 い す

新光投信株式会社 委託者

投資信託財産の管理業務等を行 い す 、信 託事務の一部 日本ダメスゾ゛・サービス信託 銀行株式会社 委託する と す

りそ 信託銀行株式会社 受託者

募集・販売の 扱い、一部解約の実行の請 求の受付け、収益分配金の再投資 らび 収益分配金・一部解約金・償還金の支払い 等を行 い す

販売会社

証券投資信託 契約※

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

ｂ 委 会社 概況

゜ 資曓金 額

現在 資曓金 額 45億2,430万 会社 行 る株式総数 3,000,000株

行済株式総数 1,823,250株 ュ 委 会社 沿革

昭和36 暻 大井証券投資信 委 株式会社設立ン免許 得 昭和44 10暻 新和 投信委 株式会社 社 変更

昭和61 11暻 暼価証券等 関 る投資助言ン情報提供業務 認可 成 暻 投資顧問業者 録

成 12暻 投資 任契約 係る業務 認可 成 11暻 投資信 直接 売業務 認可

成10 12暻 証券投資信 法 改 伴う投資信 証券投資信 委 業 認可

成12 暻 陽投信委 株式会社 合併 新 投信株式会社 社 変更 デ 大株主 状況

曓書提出日現在 株取 主取 住取 所 持取 株取 数 持株比率 新 証券株式会社

株式会社新 総合研究所 株式会社 ほ銀行

株式会社 ほコヴフヤヴダ銀行

東京都中央区 重洲 １ 東京都中央区日曓橋１ 17 10 東京都千 区 幸町１ １ 東京都千 区丸 １

1,393,462株 120,000

91,086 91,029

76.42％ 6.58 4.99 4.99

投資方針 1 投資方針

ａ 基曓方針

当ネ゙ンチ 主 わ 国 株式 投資 る 投資信 産 長期的 成 長を目指 積極的 運用を行 い

ｂ 運用 方法

゜ 主要投資対象

わ 国 引所 場株式 中 ら 広島 岡山 山口 愛媛 各県 曓社を置 企 業 株式 瀬戸 曓社銘柄 いい よび当該各県 進出 いる企 業 子会社等を通 進出 いる企業を含 株式 瀬戸 進出銘 柄 いい を主要投資対象

ュ 投資態

取 瀬戸 曓社銘柄 よび 瀬戸 進出銘柄 い 信用モケェ 流動性モ ケェ等 関 るケェモヴニンエを行 い 瀬戸 曓社銘柄 株価変動を概 捉 える を目指 瀬戸 ドックノフヴダネァモア 企業 成長性等 観 ら銘柄を選定 る 瀬戸 ゚ェゾ゛ノフヴダネァモア を構築

取 瀬戸 ドックノフヴダネァモア い 原則 ケェモヴニンエ基準

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

を満 瀬戸 曓社銘柄 時価総額を各県 経済規模 調整 修 時価総 額 位銘柄を選定 修 時価総額をパヴケ 組入比率を決定 組入銘柄 数 い ネ゙ンチ 資産規模や株式 流動性 を 案 決定

取 瀬戸 ゚ェゾ゛ノフヴダネァモア い 原則 ケェモヴニンエ基 準を満 瀬戸 曓社銘柄 よび 瀬戸 進出銘柄 中 ら 企業 成長 性 収益性 務健全性 株式 トモュ゠ヴクョン 流動性 を 案 決定

取 株式投資全体 占 る各フヴダネァモア 投資割合 原則 比率を基 曓

瀬戸 ドックノフヴダネァモア ンンン取 80％程 瀬戸 ゚ェゾ゛ノフヴダネァモア ンンン取 20％程

取 各フヴダネァモア い持 戦略 ト゜ン゚ンチンビヴャチ戦略 を基曓 組入銘柄 定期的 見直 原則 １回行 い

取 株式 組入比率 原則 高位を保

取 株式 外 資産 投資 原則 投資信 産総額 50％

取 信 設定当初や大量 追加設定 解約 生 市況動向 急激 変 化 予想される 収益分配金 支払い 備え 株式売却時 償還 準備 入

等 らび 残存元曓 運用 支障を 水準 等や を得 い

情 生 場合 よう 運用 い場合 あり

デ 主 投資制限

取 株式 投資割合 制限を設 ん

取 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 得時 い 投資信 産 純資産総額 20％

取 投資信 証券 投資割合 投資信 産 純資産総額 ％ 取 銘柄 株式 投資割合 制限を設 ん

取 銘柄 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 投資信 産 純資産総額 ％

取 銘柄 転換社債 らび 新株予約権付社債 う 会社法第236条第１項第 号 産 当該新株予約権付社債 い 社債 あ 当該社債 当該新株予 約権 れ れ単独 存在 得 い をあら 明確 いる 会社法 施行前 商法第341条テ 第１項第７号 よび第 号 定 ある新株予約権付

社債を含 転換社債型新株予約権付社債 いい 投資割

合 投資信 産 純資産総額 10％ 取 外 建資産 投資 行 い ん 2 投資対象

ａ 投資 対象 る資産 種類

当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 曓邦通 表示 限り 種

類 掲 る

１ 掲 る特定資産 特定資産 投資信 及び投資法人 関 る法 第 条第１項 定 る をいい

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

゜ 暼価証券

ュ タモトゾ゛ノ 引 係る権利 金融商品 引法第 条第20項 規定 る をい い 約款 定 る 限り

デ 金銭債権 ニ 約束手形

掲 る特定資産 外 資産

゜ 暶手形 ｂ 運用 指 範

゜ 委 者 信 金を 主 暼価証券 金融商品 引法第 条第 項 規定 より暼価証券 される 項各号 掲 る権利を除 暼価証券 曓邦通

表示 限り 投資 る を指

１ 株券 新株引 権証書 国債証券

地方債証券

特 法 より法人 行 る債券

社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券 分 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除

特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 条第１項第 号 定 る をいい

７ 特 法 より設立され 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 条第 １項第 号 定 る をいい

協 組織金融機関 る優 出資証券 金融商品 引法第 条第１項第７号 定 る をいい

特定目的会社 る優 出資証券 金融商品 引法第 条第１項第 号 定 る をいい

10 コブヴクャャンヒヴドヴ

11 新株引 権証券 分 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株予約権証券

12 外国 外国 者 行 る証券 証書 前各号 証券 証書 性 質を暼 る

13 投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 条第１項第10号 定 る をいい

14 投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 条第１ 項第11号 定 る をいい

15 外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 条第１項第18号 定 る をいい

16 アハクョンを表示 る証券 証書 金融商品 引法第 条第１項第19号 定 る をいい 暼価証券 る 限り

17 預 証書 金融商品 引法第 条第１項第20号 定 る をいい 18 外国法人 行 る譲渡性預金証書

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

19 指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 条第１項第14号 定 る 益証 券 行信 益証券 限り

20 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 条第１項第14号 定 る 益 証券 行信 益証券 表示される

21 外国 者 対 る権利 前号 暼価証券 性質を暼 る

第１号 証券 証書 第12号 らび 第17号 証券 証書 う 第 １号 証券 証書 性質を暼 る を 株式 いい 第 号 ら第 号 証券 よび第12号 らび 第17号 証券 証書 う 第 号 ら第 号 証券 性質を暼 る を 公社債 いい 第13号 よび第14号 証 券 投資法人債券を除 を 投資信 証券 いい

ュ 委 者 信 金を ゜ 掲 る暼価証券 ほ 掲 る金融商品 金融商品 引法第 条第 項 規定 より暼価証券 される 項各号 掲 る 権利を含 より運用 る を指 る

１ 預金

指定金銭信 金融商品 引法第 条第１項第14号 規定 る 益証券 行信 を除

コヴャンュヴン

手形割引市場 い 売 される手形

付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 条第 項第１号 定 る 外国 者 対 る権利 前号 権利 性質を暼 る

デ ゜ 規定 わら 信 設定 解約 償還 投資環境 変動等 対応等 委 者 運用 必要 認 る 委 者 信 金を

ュ 掲 る金融商品 より運用 る 指 ｃ 物

゜ 委 者 投資信 産 運用対象 る暼価証券 価格変動モケェを回避 る わ 国 引所 る暼価証券 物 引 金融商品 引法第28条第 項第 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等 物 引 金融商品 引法第28条 第 項第 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクョン 引 金融商 品 引法第28条第 項第 号デ 掲 る をいい らび 外国 引所

るわ 国 暼価証券 る れら 引 類似 引を 範 行 う

指 を る 選択権 引 アハクョン 引 含 り扱

う

１ 物 引 売建 よびコヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 バッグ 対象 る暼価証券 バッグ対象暼価証券 いい 時価 総額 範

物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 バッグ対象暼価証券 組入可能額 組入バッグ対象暼価証券を差 引い 額 投 資信 産 限暻 る組入公社債 よび組入外国 付債権信 益証券 らび 組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を加え 額を限

投資信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 ら

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

び ｂ ュ 第１号 ら第 号 掲 る金融商品 運用 いる額 範

コヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 投資信 産 純資産総額

％を 回ら い範

ュ 委 者 投資信 産 属 る資産 価格変動モケェを回避 る わ 国 引所 る金利 る 物 引 よびアハクョン 引 らび 外国 引所

るわ 国 金利 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る

１ 物 引 売建 よびコヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 バ ッグ対象 る金利商品 投資信 産 １ る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 らび ｂ ュ 第１号 ら第 号 掲 る金融商品 運用 され いる をいい バッグ対象金利商品 いい 時価総額 範

物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 投資信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 ら び ｂ ュ 第１号 ら第 号 掲 る金融商品 運用 いる額 範

コヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 支払いハヤプ

゚ヘ額 合計額 引時 バッグ対象金利商品 時価総額 ％を 回ら い範 全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 投資信 産 純資産総額 ％を 回ら い範

ｄ ケワッハ

゜ 委 者 投資信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る らび 価格

変動モケェを回避 る 異 金利 異 金利 元曓を

定 条件 交換 る 引 ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る

ュ ケワッハ 引 指 あ 当該 引 契約期限 原則 信 期間を

超え い 当該 引 当該信 期間 全部解約 可能

い 限り あり ん

デ ケワッハ 引 指 あ 当該投資信 産 るケワッハ 引 想定 元曓 合計額 投資信 産 純資産総額を超え い 投資信 産 部解約等 より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定 元曓 合計額 投資信 産 純資産総額を超える 場合 委 者

や 超える額 相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る

ニ ケワッハ 引 評価 当該 引契約 相手方 市場実勢金利等を 算出 価額 評価 る

ビ 委 者 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

3 運用体制

ａ 当ネ゙ンチ 運用体制

※ 体制 成20 10暻22日現在 あり 今 変更 る あり

●PLAN

ン運用委員会 ら権限委嘱され 運用会議を運用部署全体 運用部門 運用企 部門 企業 調査部門 開催 ペタャ資産配分方針等 運用 基曓方針を決定

ン各運用担当者 運用 基曓方針を踏 え 運用計 を作成

ンコンハメ゜゚ンケン審査部門 よびコンハメ゜゚ンケアネ゛キヴ 運用計 対 投資行動 関わるコンハメ゜゚ンケスゟッェを実施

ン運用計 暷終的 運用委員会 い 承認され

●DO

ンネ゙ンチブヅヴグャヴ 運用委員会 承認され 運用計 基 い 指 を行 い ン売 執行ン管理 ダヤヴタ゛ンエ部門 行 い

●SEE

ンコンハメ゜゚ンケン審査部門 日々 運用指 よび売 執行 い 法 ン諸規則 遵 状況 検を行 い 必要 応 運用部門を牽制

ン運用企 部門 日々 運用モケェ等 管理 ほ 投資信 産 ドネァヴブンケ分析を 行 い

ンコンハメ゜゚ンケン審査部門 暻 開催される審査委員会 コンハメ゜゚ンケ委員会 モケェ管理委員会 い 運用成果 法 ン諸規則 遵 状況 運用モケェ管理状況等

い 検証ン報告を行 い

＜ 者 対 る管理体制＞

投資信 産 管理業務を通 者 信 務 確性ン迅速性 クケゾヘ対応 力等を総合的 検証 い 者より 部統制 整備 よび運用状況 報

告書を い

運用委員会 運用計 承認

運用会議 運用 基曓方針等を決定

ン 部門 暼価証券 売 執 行 管理

権限委嘱

運用部門 運用計 策定 運用指

ン ンス サ

法 ン諸規則 遵 状況 断ン決定

ン ンス 審査部門 法 ン諸規則 遵 状況 監視 運用成果 分析ン評 価 よびモケェ管理状況 適 性 検

運用企画部門 企業調査部門 産業 企業 市場

調査ン分析 よ び 投 資 情 報 提 供 運用 関 る 企 立案 よびド ネ ァ ヴ ブ ン ケ 分 析 運用モケェ分 析ン管理

ス 管理委員会 審査委員会 ン ンス委員会

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

ｂ 運用体制 関 る社 規則

運用 関 る社 規則 運用規程ン細則 よび職務権限規程 規等を設

り ネ゙ンチブヅヴグャヴ 任務 権限 範 を明示 るほ 各投資対象 り扱い 関 基準を設 ネ゙ンチ 商品性 則 適 運用 実現を い

売 執行 投資信 産管理 よび法 遵 スゟッェ等 関 る各々 規程ン 規 あり

4 分配方針

ａ 収益分配 １回 原則 ７暻20日 該当日 休業日 場合 翌営業日 決算時 方針 基 収益 分配を行 い

１ 分配対象額 範 繰越分を含 利子ン配当等収益 売 益 評価益を含 等 全額

分配金額 基準価額水準 市況動向等を 案 決定 分配対象 額 少額 場合 分配を行 わ い あり

留保益 運用 い 特 制限を設 運用 基曓方針 基 い 運用を行 い

ｂ 投資信 産 ら生 る毎計算期曒 る利益 方法 より処理

１ 配当金 利子 付暼価証券 る品 料 よび れら 類 る収益 ら支払 利息を控除 額 配当等収益 いい 諸経費 信 報酬 よび 当該信 報酬 る消費税等 相当 る金額を控除 残金を 益者

分配 る 期 降 分配金 あ る 部を分配

準備積立金 積 立 る

売 損益 評価損益を加減 利益金額 売 益 いい 諸経 費 信 報酬 よび当該信 報酬 る消費税等 相当 る金額を控除 繰越

損金 ある 全額を売 益を 補 ん 益者 分配 る

期 降 分配 あ る 分配準備積立金 積 立 る

ｃ 毎計算期曒 い 投資信 産 生 損失 期 繰り越

ｄ 分配金 りコヴケ 益者 分配金 原則 決算日 ら起算 営業

日 益者 支払われ 成19 １暻 日 降 い 時効前

収益分配金 る収益分配金交付票 効力を暼 る 当該収益 分配金交付票 引 換え 益者 支払われ

分配金再投資コヴケ 益者 分配金 税金を差 引い 定 る契約 基 全額再投資され

5 投資制限

投資信託約款 定 る投資制限 ａ 株式 投資割合

株式 投資割合 制限を設 ん ｂ 新株引 権証券等 投資割合

委 者 得時 い 投資信 産 属 る新株引 権証券 よび新株予約権証 券 時価総額 投資信 産 純資産総額 100分 20を超える る投資 指

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

を ん

ｃ 投資信 証券 投資割合

委 者 投資信 産 属 る投資信 証券 時価総額 投資信 産 純資産 総額 _100分 を超える る投資 指 を ん

ｄ 銘柄 投資割合

゜ 銘柄 株式 投資割合 制限を設 ん

ュ 委 者 投資信 産 属 る 銘柄 新株引 権証券 よび新株予約権証券 時価総額 投資信 産 純資産総額 100分 を超える る投資 指

を ん

デ 委 者 投資信 産 属 る 銘柄 転換社債 らび 転換社債型新株予 約権付社債 時価総額 投資信 産 純資産総額 100分 10を超える

る投資 指 を ん ｅ 外 建資産 投資割合

外 建資産 投資 行 い ん ｆ 投資 る株式等 範

゜ 委 者 投資 る を指 る株式 新株引 権証券 よび新株予約権証券 わ 国 引所 場され いる株式 行会社 行 る 引所 準 る市

場 い 引され いる株式 行会社 行 る 株主割

当 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株予約権証券

い 限り あり ん

ュ ゜ 規定 わら 場予定 株式 新株引 権証券 よび新株予約 権証券 目論見書等 い 場される 確認 る い 委 者 投

資 る を指 る る

ｇ 信用 引 指 範

゜ 委 者 投資信 産 効率的 運用 資 る 信用 引 より株券を売付

る 指 を る 当該売付 決済 い 株券

引渡 戻 より行 う 指 を る る

ュ 信用 引 指 各号 掲 る暼価証券 行会社 行 る株券 い

行 う る 各号 掲 る株券数 合計数を超え い

１ 投資信 産 属 る株券 よび新株引 権証書 権利行使 より 得 る株券 株式分割 より 得 る株券

暼償増資 より 得 る株券 売出 より 得 る株券

投資信 産 属 る転換社債 転換請求 よび新株予約権 転換社債型新株予 約権付社債 新株予約権 限り 行使 より 得可能 株券

投資信 産 属 る新株引 権証券 よび新株引 権付社債券 新株引 権 行使 投資信 産 属 る新株予約権証券 よび新株予約権付社債券 新 株予約権 前号 定 る を除 行使 より 得可能 株券

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

ｈ 暼価証券 付 指 よび範

゜ 委 者 投資信 産 効率的 運用 資 る 投資信 産 属 る株式 よび公社債を 各号 範 付 指 を る

１ 株式 付 付時 い 付株式 時価合計額 投資信 産 保暼 る株式 時価合計額 50％を超え い

公社債 付 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 投資 信 産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え い

ュ ゜ 定 る限 額を超える 場合 委 者 遅滞

超える額 相当 る契約 部 解約を指 る

デ 委 者 暼価証券 付 あ 必要 認 担保 入れ 指 を行 う

ｉ 公社債 借入れ

゜ 委 者 投資信 産 効率的 運用 資 る 公社債 借入れ 指 を る 当該公社債 借入れを行 う あ り担保 提供 必要 認 担保 提供 指 を行 う

ュ 借入れ 指 当該借入れ る公社債 時価総額 投資信 産 純資産総 額 範

デ 投資信 産 部解約等 より ュ 借入れ る公社債 時 価総額 投資信 産 純資産総額を超える 場合 委 者 や

超える額 相当 る借入れ 公社債 部を返還 る 指 を る

ニ 借入れ る品借料 投資信 産中 ら支払われ ｊ 資金 借入れ

゜ 委 者 投資信 産 効率的 運用 らび 運用 安定性 資 る 部 解約 伴う支払資金 手当 部解約 伴う支払資金 手当 借入れ 資

金 返済を含 を目的 再投資 る収益分配金 支払資金

手当 を目的 資金借入れ コヴャ市場を通 る場合を含 指

を る 当該借入金を 暼価証券等 運用 行 わ い

ュ 部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者 解約 金支払開 始日 ら投資信 産 保暼 る暼価証券等 売却 金 渡日 間 益 者 解約 金支払開始日 ら投資信 産 保暼 る暼価証券等 解約 金入金日 間 益者 解約 金支払開始日 ら投資信 産 保暼 る暼価証 券等 償還金 入金日 期間 営業日 ある場合 当該期間 資金借 入額 当該暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額を限

資金 借入額 借入指 を行 う日 る投資信 産 純資産総額 10％を超え い

デ 収益分配金 再投資 る借入期間 投資信 産 ら収益分配金 支払われる 日 ら 翌営業日 資金借入額 収益分配金 再投資額を限

ニ 借入金 利息 投資信 産中より支払われ

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ｋ 者 自己 利害関係人等 引

゜ 者 益者 保護 支障を生 る い あり 信 業法 投 資信 及び投資法人 関 る法 らび 関連法 い場合 委 者 指 より 者 よび 者 利害関係人 信 業務 委 よび 利害関係

人 者 る他 投資信 産 間 約款 定 る範 資産

投資を 信 業法 投資信 及び投資法人 関 る法 らび 関連法 い限り行 う

ュ ゜ 扱い 約款 定 る範 委 者 指 よる 引 い

様

法令 定 る投資制限 ａ 法人 行 る株式

委 者 法人 行 る株式を 運用 指 を行 う 委 者指 型投資信 投資信 産 暼 る当該株式 係る議決権 総数 当該株 式 係る議決権 総数 100 分 50 率を乗 得 数を超える る場合

い 投資信 産を 得 る を 者 指 い

投資信 及び投資法人 関 る法 第 条

投資リスク

1 ファンドの リスク

当ネ゙ンチ 株式 値動 ある証券 投資 れら 投資対象証券 主 よう 性質 あり 当ネ゙ンチ 基準価額を変動さ る要因 り

当ネ゙ンチ 投資対象株式を特定ゾヴブ 絞り込ん いる れ 付随 る特 モケェ 存在 従 当ネ゙ンチ 元曓 保証され いる あり ん

ａ 株価変動モケェ

株価変動モケェ 株式市場 国 外 政治 経済 社会情勢 変化等 影響を 落 るモケェをいい 当ネ゙ンチ 株式 組入比率を原則 高位 保

株式市場 動 より 当ネ゙ンチ 基準価額 変動 般 株式 市場 落 場合 影響を 当ネ゙ンチ 基準価額 落 る可能性 あ り

当ネ゙ンチ 投資 る株式 行企業 業績悪化 経営不振あるい 倒産等

場合 企業 株式 価値 大 減少 る 無 る

あり 当ネ゙ンチ 基準価額 大 影響を及 あり ｂ 流動性モケェ

流動性モケェ 暼価証券等を売 よう る場合 需要 供給 乏 い 暼価証券等を希望 る時期 希望 る価格 希望 る数量を売 る

いモケェをいい 当ネ゙ンチ 売 よう る暼価証券等 市場規 模 さい場合や 引量 少 い場合 希望 る売 希望 る価格 い可能 性 あり 特 流動性 い暼価証券等を売却 る場合 影響を 当 ネ゙ンチ 基準価額 落 る可能性 あり

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ｃ 投資銘柄集中モケェ

投資銘柄集中モケェ １銘柄あるい 数銘柄 投資 集中 る より ネ

゙ンチ 基準価額変動 銘柄 価格変動 影響を強 るモケェをいい 投資信 分散投資 １ フ゜ンダ り 当ネ゙ンチ 投資対象

る銘柄ン業種 限定され 投資対象銘柄 時価総額割合 大 偏り 見られる 分散投資 効果 揮され い可能性 あり 投資銘柄 集中 よ 当 ネ゙ンチ 基準価額 特定銘柄 影響を 変動 基準価額 変動幅 大

る可能性 あり ｄ 投資地域集中モケェ

当ネ゙ンチ 広島 岡山 山口 愛媛 各県 関連 ある企業 投資対象を限定 るネ゙ンチ 従 当該地域 災害 見舞われ 場合や当該地域 経済 迷 場合 影響を 当ネ゙ンチ 基準価額 落 る可能性 あり

ｅ 金利変動モケェ

金利変動モケェ 金利変動 より債券価格 変動 るモケェをいい 般 金利 昇 場合 債券価格 落 当ネ゙ンチ 基準価額 落 る可能性

あり

金利水準 大 変動 株式市場 影響を及 場合 あり 債券市場 ほ 株式市場を通 当ネ゙ンチ 基準価額 大 影響を及 あり

ｆ 信用モケェ

信用モケェ 当ネ゙ンチ 投資 る公社債 よび短期金融商品 行体 政難 経営不振 他 理 より 利息や償還金をあら 決 られ 条件 支払う

る 債務不履行 モケェをいい 般 債務不履行 生 場合 予想される場合 公社債 よび短期金融商品 価格 落

行体 格付 変更 伴い価格 落 るモケェ あり さら 当該 行体 企 業 場合 企業 株価 落 る要因 り れら 影響を 当ネ゙ ンチ 基準価額 落 る可能性 あり

ｇ 投資信 関 る 般的 モケェ

゜ 法 や税制 変更される場合 投資信 を保暼 る 益者 不利益を被る可能 性 あり

ュ 投資信 産 状況 よ 目指 運用 行 われ い あり

投資信 産 減少 状況 よ 委 者 目的 る運用 困難 断 場合 安定運用 り暶える あり

デ 短期間 相当金額 解約申込 あ 場合 解約資金を手当 る 組入暼価証券を市場実勢より大幅 安い価格 売却 るを得 い あり

場合 基準価額 落 る要因 り 損失を被る あり

ニ 証券市場 よび外国 暶市場 世界的 経済 情 急変 国 る 災地変 政変 経済 情 変化 政策 変更等 諸 情 より閉鎖される

あり れ より当ネ゙ンチ 運用 影響を被 基準価額 落 る可能性 あり

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2 リスク管理体制

ドネァヴブンケ 分析ン管理 運用成果を分析 結果を審議ン検討 評価を行 い

運用モケェ 管理 投資信 産 運用モケェ 管理 よび 管理 現状ン適 性を把握 管理方針を協議 必要 応

運用部門 改善指示を行 い

ス 管理委員会 各種 ス 評価 ニタ ン 改善指示等牽制 動

審査委員会

運用成果 分析結果 審議 検 討 終評価

ン ンス委員会 会社全般 法 諸規則等 遵

状況 検討 管理

運用部門

法 諸規則 投資信 約款等 遵 状況 ニタ ン 管理等取 投資対象 ス ニタ ン 管理等取

運用 ンス等 ニタ

ン

運用実績等 分析 評価等取 確認 指示

牽制 ^改善指示

ン ンス 審査部門 運用企画部門

運用成果 法 諸規則 投資信 約款等 遵 状況 運用 ス 等 い 検証 報告

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手数料等及び税金

ファンドの 得 ら 解約・償還 る 費用と税金の概要 (1)～(5)を 覧 さい

成21 １暻１日 降 譲渡益 対 課税 注 個人 益者 法人 益者 税制 異 り

成20 12暻31日 間 公募株式投資信 収益分配時ン解約時ン償還時 る税金 い 軽減税率 適用され 成21 １暻１日 降 税率等 特例措置 適用 あり

述 (5) 課税上の 扱い を 参照 さい

※税法 改 され 場合等 税金 る 容 変更される場合 あり 申込手数料 消費税等

申込手数料 販売会社毎 定 す

ファンドの 得時 る 費用と税金

信託報酬 消費税等 監査報酬 消費税等

信託事務の諸費用等 消費税等他 証券 引 伴う手数料等 消費税等他

費用ン税金 投資信 産中 ら支払われ

ファンドの保有時 る 費用と税金

分配金 る

税金 注

普通分配金 対する 所得税・地方税

解約・償還時の手数料 あり せん

解約の際、信託財産留保額 差し引 れ す ファンドの解約・償還時

る費用と税金 ^解約 金・ 償還金

る税金 注

個別元本超過額 対する 所得税・地方税

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1 申込手数料

申込手数料 得申込 付日 基準価額 2.1％ 税込 を 限 売会社 れ れ独自 定 る手数料率を乗 得 金額 り 当該手数料 消費税 等 ％ 含 れ

手数料 い 売会社 新 投信 頁欄外を 参照 さい 問い合わ さい

分配金再投資コヴケ 収益分配金を再投資 る場合 無手数料

当ネ゙ンチ 益権 得申込者 償還乗換え ^※１ 償還前乗換え ^※ より当ネ゙ンチ 益権を 得 る場合 申込手数料 優遇を る る場合

あり

申込手数料 優遇 関 優遇制 扱い 優遇 容 優遇

を る 条件等 売会社毎 異 り 各 売会社 確認

さい

※１ 償還乗換え 得申込 付日前 定期間 既 償還 証券投資 信 償還金等を 支払いを行 売会社 当ネ゙ンチ 益権を

得 る場合をいい

※ 償還前乗換え 償還 る 決定 いる証券投資信 償還日前 定期間 い 当該証券投資信 部解約金を 支払いを行

売会社 当ネ゙ンチ 益権を 得 る場合をいい 2 換金 解約 手数料

ａ 解約時手数料

解約時 手数料 あり ん ｂ 信 産留保額

解約時 解約申込 付日 基準価額 0.3％ 率を乗 得 額 信 産留保 額 控除され

※ 信 産留保額 解約 よる組入暼価証券 売却等費用 い 益者間 公 を期 る 投資信 を途中解約される 益者 担い

れ 運用資金 部 投資信 産 組入れられ 3 信託報酬等

信 報酬 総額 当ネ゙ンチ 計算期間を通 毎日 投資信 産 純資産総額 10,000分 105 率 1.05％ 税込 を乗 得 額

信 報酬 毎計算期間 暷初 ヵ暻終了日 よび毎計算期曒 信 終了 投資信 産中 ら支払う 委 者 売会社 らび 者 間 配分

り

委 者 純資産総額 対 0.4725％ 税込 売会社 純資産総額 対 0.4725％ 税込 信 報酬 配分

率

者 純資産総額 対 0.105％ 税込 4 その他の手数料等

ａ 投資信 産 関 る租税 信 務 処理 要 る諸費用 投資信 産 る 監査報酬 当該監査報酬 る消費税等 相当 る金額 よび 者 立暶え 立暶

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

金 利息 諸経費 いい 益者 担 投資信 産中 ら

支払われ

ｂ 投資信 産 る監査報酬 毎計算期間 暷初 ヵ暻終了日 よび毎計算期 曒 信 終了 当該監査報酬 る消費税等 投資信 産中 ら 支払われ

ｃ 証券 引 伴う手数料ン税金等 当ネ゙ンチ 組入暼価証券 売 生 る売 委 手数料 投資信 産 担 他 売 委 手数料 る消費 税等 よび外国 資産 保管等 要 る費用 らび 物 引ンアハクョン 引等 要 る費用 い 投資信 産 担

5 ^{課税上の 扱い} ａ 個人 益者 場合

成20年12暻31日

収益分配金 う 課税対象 る普通分配金 よび 部解約金ン償還金 個 元曓 超過額 い 10％ 所得税７％ よび地方税 ％ 税率 よる源泉徴収 申

告不要 り 特 分配金 課税され ん

確定申告を行 い 総合課税 配当控除 適用あり を選択 る

部解約時 償還時 生 損失 部解約金ン償還金 個 元曓を 回る場合 確定申告を行 う より株式等 譲渡益 ら差 引 損益通算 可能 り

成21年 暻 日 降

゜ 収益分配金 扱い

収益分配金 う 課税対象 る普通分配金 い 配当所得 課税され 20％ 所得税15％ よび地方税 ％ 税率 よる源泉徴収 申告不要 り

特 分配金 課税され ん

確定申告を行 い 総合課税 配当控除 適用あり ン申告分 課税 い れ を選択 る

特例措置 成21 １暻１日 ら 成22 12暻31日 ^{間 限り} 10％ 所得税７％ 地方税 ％ 税率 よる源泉徴収 行 われ 申告不要制

適用され る普通分配金を含 場株式等 配当等 大

口株主 る配当金等 除 金額 合計額 100万 間 金額

１万 銘柄 る 除外され を超える場合 申告不要

特例 適用され 確定申告 必要 り 確定申告 より申告分 課税を選択 場合 _100万 10％ 所得税７％ よび地方税 ％ 100万 を超える部 分 い 20％ 所得税15％ よび地方税 ％ 税率 適用 り

ュ 部解約金ン償還金 扱い

部解約時 よび償還時 譲渡益 譲渡所得 され 20％ 所得税15％ よび地方税 ％ 税率 よる申告分 課税 り 特定口座 源泉徴収 あり 利用 可能 源泉徴収税率 20％ 所得税15％ よび地方税 ％ り

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

税率 特例措置 成21 １暻１日 ら 成22 12暻31日 間 限り る 場株式等 譲渡所得等 金額 合計額 500万

10％ 所得税７％ よび地方税 ％ 税率 適用され 特定口座 源泉徴 収あり い 申告不要 特例 あり 当該金額 合計額 _500万 を超える場合 超える部分 い 20％ 所得税15％ よび地方税 ％ 税率 適用 り 特定口座 源泉徴収あり い 申告不要 特例 適用され

確定申告 必要 り

当該 間 る特定口座 源泉徴収あり る源泉徴収税率 10％ 所得 税７％ よび地方税 ％ り

デ 損益通算 い

成21 １暻１日 ら 場株式等 譲渡損失 場株式等 配当所得 間 損 益通算 組 入され 部解約時 償還時 生 損失 譲渡損 確 定申告を行 う より 場株式等 譲渡益 よび 場株式等 配当所得 金額

申告分 課税を選択 限り ら差 引 損益通算 らび

間 繰越控除 対象 る 部解約時 償還時 生

差益 譲渡益 場株式等 譲渡損 損益通算 ｂ 法人 益者 場合

成21 暻31日 間 収益分配金 う 課税対象 る普通分配金 よび 部解約金ン償還金 個 元曓超過額 い ７％ 所得税 税率 源泉徴 収され 特 分配金 課税され ん

税率 成21 暻１日より 15％ 所得税 る予定 源泉徴収され 所得税 所暼期間 応 法人税 ら控除される場合 あり

益金不算入制 適用され ｃ 個 元曓 い

゜ 追加型株式投資信 い 益者毎 信 時 益権 価額等 申込手数料 よび当該申込手数料 る消費税等相当額 含 れ ん 当該 益者 元曓

個 元曓 あ り

ュ 益者 ネ゙ンチ 益権を複数回 得 場合 個 元曓 当該 益者 追加信 を行 う 当該 益者 益権口数 加重 均 る より算出され

デ 益者 ネ゙ンチ 益権を複数 売会社 得 る場合 い 売会 社毎 個 元曓 算出 行 われ 売会社 あ 複数支店等

ネ゙ンチ 益権を 得 る場合 当該支店等毎 分配金 りコヴケ 分配金再投資コヴケ 両コヴケ 得 る場合 コヴケ 個 元曓 算出 行 われる場合 あり

ニ 益者 特 分配金を 場合 収益分配金 生時 個 元曓 ら当該 特 分配金を控除 額 当該 益者 個 元曓 り 特 分配 金 い ｄ 収益分配金 課税 い を 参照 さい

ｄ 収益分配金 課税 い

追加型株式投資信 収益分配金 課税扱い る 普通分配金 非課税扱

愛称：瀬戸内応援団 _新光投信

い る 特 分配金 益者毎 元曓 部払い戻 相当 る部分 区分 あ り

益者 収益分配金を る 当該収益分配金落 基準価額 当該 益者 個 元曓 額 場合 当該 益者 個 元曓を 回 いる場合 当該収 益分配金 全額 普通分配金 り 当該収益分配金落 基準価額 当該 益者 個 元曓を 回 いる場合 回る部分 額 特 分配金 り 当該収 益分配金 ら当該特 分配金を控除 額 普通分配金 り

益者 特 分配金を 場合 収益分配金 生時 個 元曓 ら 当該特 分配金を控除 額 当該 益者 個 元曓 り

課税対象 り 分配金 普通分配金 あり 特 分配金 関 非課税扱い り

※税法 改 され 場合等 5 課税上の 扱い 容 変更される場合 あり

運用状況 1 投資状況

( 成20 暻29日現在) 分取 取 類 資産 種類 国ン地域 金取 取 取 額 評価方法 投資比率

％ 日取 取 曓 2,550,665,100 時価 93.0 暼価証券 株取 取 式

％ 取 取 計 2,550,665,100 93.0

コヴャン 債控除 ％

他資産 ュヴン等 日取 取 曓 193,170,866 得価額 7.0

％ 純資産総額 2,743,835,966 100.0 注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当該資産 時価比率をいい

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2 投資資産

投資暼価証券 主要銘柄

成20 暻29日現在 帳取 簿取 価取 額 評取 価取 額

位 ^{銘取 取 柄取 取}

国ン

地域 ^{種類 業取 種 株数 単価 金額 単価 金額}

投資 比率

％

1 中国電力 日曓 株式 電気ンイケ業 137,200 2,232.82 306,343,959 2,460 337,512,000 12.30 2 ブゼジ 日曓 株式 輸送用機器 524,000 610.32 319,809,314 587 307,588,000 11.21 3 ネ゙ヴケダモゾ゜モンエ 日曓 株式 売業 19,300 11,382.03 219,673,366 11,130 214,809,000 7.82 4 ェメヤ 日曓 株式 化学 109,000 1,256.37 136,945,124 1,148 125,132,000 4.56 5 パヅッココヴフヤヴクョ

ン 日曓 株式 キヴニケ業 23,900 4,401.01 105,184,337 4,790 114,481,000 4.17 6 広島銀行 日曓 株式 銀行業 230,000 449.99 103,499,905 412 94,760,000 3.45 7 マニンスャヴヘ 日曓 株式 化学 11,100 7,235.59 80,315,147 8,130 90,243,000 3.28 8 宇部興産 日曓 株式 化学 210,000 384.07 80,655,404 393 82,530,000 3.00 9 中国銀行 日曓 株式 銀行業 52,000 1,391.98 72,383,199 1,435 74,620,000 2.71 10 ゜ゲプ 日曓 株式 売業 45,200 1,614.12 72,958,637 1,592 71,958,400 2.62 11 山口ネ゛ヂンクャャエャ

ヴハ ^{日曓 株式 銀行業 48,000 1,409.63} 67,662,313 1,262 60,576,000 2.20 12 伊予銀行 日曓 株式 銀行業 47,000 1,182.97 55,599,668 1,165 54,755,000 1.99 13 戸 工業 日曓 株式 化学 134,000 359.66 48,194,817 371 49,714,000 1.81 14 青山商 日曓 株式 売業 24,700 1,858.72 45,910,603 1,984 49,004,800 1.78 15 キンブャェビヴャタ゛ン

エケ ^{日曓 株式 売業 12,100 3,660.32} 44,289,914 3,890 47,069,000 1.71 16 東ソヴ 日曓 株式 化学 109,000 458.23 49,948,069 400 43,600,000 1.58 17 ゚ケィヅッダ 日曓 株式 キヴニケ業 352 134,588.12 47,375,019 121,000 42,592,000 1.55 18 ベッコヴグ 日曓 株式 キヴニケ業 295 130,052.39 38,365,457 140,000 41,300,000 1.50 19 福山通運 日曓 株式 陸運業 102,000 353.68 36,076,210 372 37,944,000 1.38 20 中電工 日曓 株式 建設業 23,900 1,596.15 38,148,179 1,578 37,714,200 1.37 21 ダェボブ 日曓 株式 化学 49,000 693.26 33,970,052 746 36,554,000 1.33 22 グゟ゜取 ゠ネ取 ゜ヴ取 ビ

ヴャタ゛ンエケ ^{日曓 株式 鉄鋼 5,900 5,341.81} 31,516,703 4,660 27,494,000 1.00 23 日立製作所 日曓 株式 電気機器 33,000 766.45 25,293,146 809 26,697,000 0.97 24 タ゛ケコ 日曓 株式 機械 6,000 4,530.00 27,180,000 4,090 24,540,000 0.89 25 ゠ネヌコ 日曓 株式 化学 8,100 2,654.64 21,502,609 2,970 24,057,000 0.87 26 モョヴニ 日曓 株式 非鉄金属 62,000 371.63 23,041,603 363 22,506,000 0.82 27 ゠ャヌヴジベペモ 日曓 株式 電気機器 8,700 3,088.77 26,872,345 2,380 20,706,000 0.75 28 石井表 日曓 株式 機械 9,600 2,790.00 26,784,000 2,030 19,488,000 0.71 29 中国塗料 日曓 株式 化学 24,000 653.00 15,672,000 802 19,248,000 0.70 30 大王製紙 日曓 株式 ドャハン紙 18,000 799.00 14,382,000 943 16,974,000 0.61

注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る評価金額 比率 投資比率 数 第 位 を り捨 いる 合計 い場合 あり

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種類 投資比率 成20 暻29日現在 種取 取 取 取 取 類 投資比率 ％

株取 取 取 取 取 式 92.95 合取 取 取 取 取 計 92.95 株式業種 投資比率 成20 暻29日現在

業取 取 取 取 取 種 投資比率 ％ 建設業 1.85 食料品 0.47 繊維製品 0.54 ドャハン紙 0.97 化取 学 17.87 薬品 0.50 ガヘ製品 0.99 イメケン土石製品 0.40 鉄取 鋼 1.00 非鉄金属 1.17 金属製品 0.46 機取 械 4.09 電気機器 3.59 輸送用機器 11.58 精密機器 0.18 他製品 0.36 電気ンイケ業 12.49 陸運業 1.65 売業 14.61 銀行業 10.86 キヴニケ業 7.22 合取 取 取 取 取 計 92.95

投資不動産物件 該当 項 あり ん

他投資資産 主要 該当 項 あり ん

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3 運用実績

純資産 移

単位 純資産総額

(分配落 )

純資産総額 (分配付 )

基準価額 (分配落 )

基準価額 (分配付 ) 第1期計算期間曒 3,226,106,343 3,317,697,360 10,567 10,867 第2期計算期間曒

成20 7暻22日 2,630,262,433 2,662,446,239 8,173 8,273 成19 8暻曒日 2,992,238,163 9,789

成19 9暻曒日 3,009,924,818 9,865 成19 10暻曒日 3,014,995,524 10,004 成19 11暻曒日 2,860,483,305 9,561 成19 12暻曒日 2,705,503,176 9,068 成20 1暻曒日 2,443,697,770 8,263 成20 2暻曒日 2,340,226,651 7,942 成20 3暻曒日 2,238,917,938 7,623 成20 4暻曒日 2,448,529,630 8,348 成20 5暻曒日 2,553,639,129 8,703 成20 6暻曒日 2,533,787,139 8,359 成20 7暻曒日 2,797,121,215 8,369 成20 8暻曒日 2,743,835,966 8,144 注 基準価額 １万口当 り 純資産額

分配 移

決算期 1万口当 り 分配金

第1期計算期間

成19 7暻20日 ³⁰⁰

第2期計算期間

成20 7暻22日 ¹⁰⁰

収益率 移

決算期 収益率

第1期計算期間

成19 7暻20日 ^8.7％

第2期計算期間

成20 7暻22日 ^△21.7％

注１ 収益率 各計算期間 直前 計算期間曒 基準価額 分配落 額 を基準

各計算期間曒 基準価額 分配付 昇 落 率をいい 第１

期計算期間 収益率 １万口当 り 当初元曓を基準 算出 い 注 収益率 数第 位を四捨 入 い